|
|
Гонконг укрепляет позиции в борьбе с отмыванием капитала
21.10.2011
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) Гонконга инициировала проведение общественной дискуссии по проекту Руководства по борьбе с отмыванием денег и противодействию финансирования терроризма (AMLO), которое вступит в силу 1 апреля 2012 г. и заменит соответствующую Инструкцию, действующую с сентября 2009 г.
Цель указанного документа – улучшение действующего в Гонконге режима борьбы с отмыванием денег и противодействия финансирования терроризма в соответствии с последними рекомендациями FATF (Financial Action Task Force), затрагивающими, в первую очередь, процедуры надлежащей проверки клиентов (Customer due diligence).
Упомянутое Руководство представляет собой единый набор требований, предъявляемых ко всем финансовым организациям, действующим в банковской отрасли, сферах ценных бумаг, денежных переводов и обмена валют.
В частности, устанавливается, что финансовые организации должны проводить идентификацию всех лиц, действующих от имени клиентов, осуществлять проверку как самих этих лиц, так и их полномочий выступать от имени клиентов. Таким образом, под регуляции подпадут гонконгские компании, их должностные лица и владельцы, а также оффшорные и оншорные компании, нерезиденты Гонконга, держатели банковских счетов в гонконгских банках.
Также документ предписывает всем финансовым организациям необходимость проверки и учета идентификационной информации плательщиков при выполнении банковских переводов.
Требования ужесточаются, но регуляции доступны каждому интересующемуся на официальных сайтах, что облегчает для пользователей понимание системы.
Статьи на темубанки,
гонконг
Поделиться:
|
|
|
art.businessgroup
печать
сохранить как pdf