БЕЗВИЗОВЫЙ РЕЖИМ
ДЛЯ ВАШЕГО БИЗНЕСА
тел.+7 (495) 789 42 23 art.businessgroup
на главную о проекте контакты новости отправить запрос

Complience - Комплаенс


Complience - Комплаенс Комплаенс (Complience) - букв. "соответствие", современный термин, обозначающий некую службу в системе контроля организации, ответственную за соответствие деятельности требованиям, стандартам и нормам отрасли, надзорной институции или международной практики. В банковской практике служба комплаенса изучает информацию и документы клиентов на предмет соответствия стандартам международной банковской системы и требованиям надзорных органов, а также внутренней политике банка. Служба комплаенса может быть в финансо-кредитной учреждении, в юридической либо аудиторской конторе, а также в любой организации, работающей с клиентами на долгосрочной основе. Может быть и внутренний комплаенс, касающийся деятельности сотрудников, соответствующих норм и процедур, противодействующий коррупции и утечке информации.

Компланес в банковской сфере направлен главным образом на борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, что осуществляется путем целенаправленного внедрения в жизнь политики "Знай своего клиента". Банк запрашивает при знакомстве с клиентом ровно тот объем информации, который в дальнейшем позволит счету бесперебойно функционировать, а банку - обслуживать клиента наилучшим образом.

Долгое время сотрудники отдела комлаенса воспринимались клиентами как своего рода церберы, стоящие на страже правил и стандартов, и противостоящие в этом клиентам. На самом деле, интересы банка, надзорной институции и клиента тут должны совпадать - всем важно, чтобы изначально документы были оформлены в полном соответствии с регуляциями, чтобы никто не мог придраться ни к одной запятой ни в какой момент работы счета.


Поделиться:

Если Вас заинтересовали описанные услуги, Вы можете:
Позвонить:

Еще из раздела Словарь терминов

    Annual Return (Годовой отчет) – принятая в ряде стран (Великобритания, Гонконг) форма ежегодной отчетности предприятий в регистрирующие органы. Как правило, содержит сведения об учредителях, директорах и прочих должностных лицах компании, основных ...
    подробнее
      Apostille (Апостиль) – специальный гриф, который ставится на официальных документах в целях легализации в странах членах Гаагской конвенции 1961 года. Существует четкий перечень лиц, чья подпись может заверяться апостилем. Чаще всего это нотариусы, ...
      подробнее
        Articles Of Organization (Статьи организации) – в США и странах, имеющих схожее законодательство, основной учредительный документ компании с ограниченной ответственностью, регистрируется в офисе секретаря штата. В нем обычно указывается следующая ...
        подробнее
        Protected by Copyscape Web Copyright Protection
        © 2018
        A.R.T. Business Consulting
        117997 г. Москва, Нахимовский проспект, д.32 офис 602

        Сайт работает на платформе Nestorclub.com